| “没有规矩无以成方圆”，各项内控规章制度是预防风险和惩治腐败的安全屏障。为了解县级支行内控制度落实中存在的问题，分析其原因，以便做好安全防范和反腐倡廉工作，创建和谐支行，我们为此进行了专项调查。 一、内控制度落实难的表现 从调查来看，县级支行的内控规章制度“说在嘴上，写在纸上，就是没有落实到行动上”的现象依然存在。其主要表现在： 1.不熟悉规章，落实中无所适从。随着央行规范管理的深入，加强基层支行建设的各种内控规章制度日益完善，新的规定也不断产生。但有的基层干部职工对部分内部管理的各种规章制度不学习、不理解，遇到问题不知道怎么办，有的甚至连自己岗位工作责职中的新规定和新要求都不了解。如中支党风廉政建设检查组2007年对人行某县支行落实党风廉政建设责任制检查时发现：支行党组班子民主生活会议(领导干部作风建设专题)记录，没有按照有关规定送中支纪委审阅盖章。这就是由于对规章制度不熟悉造成的。 2.不严格，落实中随意性大。有的对落实制度采取实用主义态度，合意就执行，不合意就不执行，甚至搞一些变通；有的游离法规搞“土政策”，各种补充规定过多过滥，甚至违背上级的基本精神，偏离法规标准； 3.不敏感，落实中漠然置之。有的学、用“两张皮”，学习归学习，落实归落实，我行我素，使规章制度形同虚设，没能发挥应有的作用。如南昌中支2009年上半年对全省内控制度检查发现：有的县存在货币发行业务未严格执行“同进同出同操作”、查库制度执行欠规范、碰库制度执行不严、出入库制度执行不严等一系列问题，都是由于对内控规章制度漠然置之造成的。 4.不严密，落实中监督乏力。主要是一些规章制度制度不科学、不全面、不规范，存在着落实中难以监督，执行不严。这些年，县级人民银行各种规章制度订了不少，但真正落实在工作中能起到规范和制约作用的却很少。 二、制度落实难的原因 规章制度落实难的原因是多方面的，既有客观条件的影响，也有主观努力不够的因素，但后者可能更主要。 1.内控管理法规意识不强。认为用法规管理不如用“土政策”好使，不管有权无权，都要制定几条“规定”；有的把贯彻落实法规简单地理解为用条条卡，用杠杠量，执行中背离法规制度的精神。 2.内控管理工作标准不高。有的县级支行把工作标准仅仅置于“把人管住、单位不出问题”的低层次上，而不是放在严格按照规章制度办事，片面地认为不出问题就是落实法规好，以差错、事故、案件定乾坤。以至于重整顿轻经常，重结果轻过程。 3.内控风气正气不足。有的成天只考虑自己的得失，怕丢“选票”，怕得罪人，对职工的违规违纪行为姑息迁就，内控制度难以落实。 三、思考 坚决按照规章制度办事，重在落实，难也在落实。因此，从提高从严治行水平，贯彻落实好各种规章制度，预防和减少差错，提出如下建议： 1.充分发挥领导在内控制度落实上的表率作用。县支行领导是单位的领导者和组织者，对落实内部规章制度负有重大责任，要切实带好头，做好表率。要始终把抓好制度落实列入党组，党支部改进抓好工作作风的重在议事日程，对落实制度的情况做到常分析、常检查、常抓不懈，使规章制度发挥应有的作用。要严格依据法规制度来规范工作指导。检查评估工作以法规制度为尺度，符合的就坚持，不符合的就纠正。县支行领导的形象，对下属来讲是一面旗帜，是无声的命令，行领导自觉执行规章制度，严格遵守纪律，以身作则，率先垂范，就能带动和影响单位整体上提高落实规章制度的能力。 2.加强内部规章制度的教育，增强落实的自觉性。熟知规章制度，是严格落实规章制度的前提，首先应加强法规制度的教育，强化干部职工的法规意识和法治观念。从理论上搞懂依法治行的精神实质，明确增强法纪观念的重要性和紧迫性。二是要通过开展的“制度建设年”、“制度落实年”活动，多方面开展“学制度、查重点、追责任”的主题活动，进一步加强安全意识，落实内控制度，强化内控内管。 3.建立内控制度经常化、制度化培训机制。一要结合“学制度、查重点、追责任”的主题活动，采取多种方式方法学习安全管理、队伍管理、财务管理、执法管理，重点放在安全保密、发行基金、联行资金、国库资金、再贷款资金、计算机网络、枪弹管理等制度的培训。二要把法规制度的学习培训作为年度工作确定下来，通过定期考核和集中讲评来保证落实，确保学习，培训一以贯之，真正把干部职工培养成依法办事的明白人。 4.积极探索建立“规章制度落实同步监督机制”。主要是针对规章制度落实过程中出现的新情况、新问题，制订完善有关“销号整改”、“行员岗位问责”等相关制度，积极探索建立“制度落实同步监督机制”。 5.加强落实规章制度的检查督查，严格落实责任追究制度。“法无严不威”，必须维护法规的高度权威。如果有法不依，执法不严，法规再好也没有用。要采取集中性全面检查，专题性专项检查，随机性临时检查和经常性的例行检查等形式，加强检查督促。要坚持指出问题与跟踪问题相结合，对督查中发现的问题，要及时指出，要求限期纠正和解决。 |
